一. 审计痛点分析
在信息化条件下,传统手工审计存在很多痛点问题,给审计人员带来极大的困扰:
1、数据提取困难
传统审计项目,因信息系统种类繁多,数据格式不统一,审计时很难通过有效的手段提取和分析,数据质量差。
2、审计方法单一
手工审计为主,风险不明确,只能发现局部问题。
3、审计方式落后
传统审计项目,主要是人工通过Excel进行审计,缺乏有效的审计工具。
4、未实现全流程
计划、项目、整改等环节相对独立,没有信息化手段,业务流程链路打不通,重复性工作占用大量人力,效率较低。
5、数据利用不够
没有有效的信息化手段,无法方便存储和随时查询历史数据,不方便统计和数据对标。
二. 系统解决方案
“中普内部审计信息系统V10.0”解决方案,打造审计业务全流程化、数字化、标准化、配置化、自动化管理,全面提高审计质量、全面提升审计效率、全面增强审计服务。可全面实现审计数据无障碍采集、审计项目有序分工、规范的审计程序;灵活应用审计经验快速找寻审计疑点和线索;实现审计工作底稿、审计报告、审计项目台账归集和成果管理、项目资料的自动归档。通过信息化流程缩短现场审计时间,提高审计工作效率,并可有效降低现场的审计成本。
平台化:底层采用平台化开发,继承性好、面向对象应用集成,减少系统功能冗余
模块化:功能应用层,采用模块化设计,易于功能的升级拓展,节省系统升级成本
客户化:用户操作层面,采用开放式模版设计,客户化、自定义功能强大
个性化:个性化应用层面,导航方式、功能界面显示,用户可设置
智能化:智能化展现层面,实现查账数字化、显示图形化、分析模型化、输出自动化


三. 中普方案优势
中普内部审计信息系统V10.0(简称:中普 V10) 是一个完整的审计信息化解决方案,它由20多个子模块所组成,涵盖了计划管理、项目管理、审计作业、合并报表、风险内控、业务审计、工程审计、审计管理、审计OA等各个方面。系统采用模块化的结构设计,客户可按需求自由选择相应的模块组合进行应用,并可以随着客户需求的变化,而随时进行模块的升级与扩展。产品分为单机、C/S网络和B/S网络三种版本。系统具体以下优势特点:
流程化管理:实现审计业务的全流程化管理,包括计划管理流程、项目实施流程、文档审批流程等;
数字化管理:针对审计成果的问题数量、整改数量、移交数量、问责人员数量、问题金额等进行全面数字化管理;
标准化管理:可对审计涉及的文档进行标准化版本管理,进而标准化审计的相关工作,包括项目作业文档、审计底稿等;
配置化管理:灵活的配置化管理,如分析指标配置化、智能查账模型配置化、报表项目配置化、评测考核体系配置化等;

自动化管理:构建审计业务的自动化,提高工作效率,包括疑点分析自动生成、审计底稿自动生成、审计报告自动生成等。


四. 客户价值体现
1.拓宽审计范围,全面开展审计监督
审计人员借助于“中普内部审计信息系统V10.0”,只需通过输入必要的条件即可进行数据精细查找、数据抽样等操作,可以快速发现异常疑点,不但提高了审计效率,同时又使得审计内容更加广泛,审计人员可以不再由于时间和工作量的原因而缩小审计范围。
2.促进审计管理,加强审计质量监督
使用“中普内部审计信息系统V10.0”,可从审计计划阶段到审计终结阶段,进行全过程管理控制,每个审计项目从立项、现场审计、项目结束后的审计数据生成与统计都可在系统中实现;部门负责人、项目主审、审计小组组长可以对系统生成的审计数据进行复核、监督指导,及时了解审计项目的进展情况,进而控制审计工作进度和质量。
“中普内部审计信息系统V10.0”,可以实现审计项目后续管理,对于审计项目完成后发现的审计问题及提出的审计建议等,进行后续的意见落实和整改跟踪,有效帮助审计领导有效监督审计质量,为单位把好审计这道关。
3.快速处理数据,提高审计工作效率
业务部门使用的业务系统及海量电子数据,对于不精通业务系统的审计人员来说是个风险,通过“中普内部审计信息系统V10.0”,审计人员利用系统处理数据既快速又准确的特点,使得审计资料的审查与分析工作主要由“中普内部审计信息系统V10.0”来完成,从而提高审计工作效率。
4.实现查错防弊,促进业务系统改进
而使用“中普内部审计信息系统V10.0”,开展信息化审计可以找出核心业务系统内部控制存在的薄弱环节,促进核心业务系统内部控制制度的建立,达到间接防弊的目的。人工查找输入错误十分繁琐,而使用“中普内部审计信息系统V10.0”,可以按照指令功能查找有关事项,并将可疑数据提取出来,方便迅速地查找错误和舞弊,既直观又高效,揭露问题、找出不足、提出改进意见,促进核心业务系统向更高的目标迈进。
5.加强信息反馈,提供决策支持依据
“中普内部审计信息系统V10.0”,在审计信息的整理、反馈以及灵敏度等方面,可以为审计人员、审计领导提供极大的帮助。例如,审计信息化后,大量的审计信息、审计法规、被审单位基本情况都存储在“中普内部审计信息系统V10.0”内,需要时可随时查阅,使资料的索取更加及时;利用“中普内部审计信息系统V10.0”,对审计成果信息进行统计、汇总、分析和上报,将会大大加快信息的反馈,增强“中普内部审计信息系统V10.0”信息的反馈能力,这将能为决策层提供更多、更及时的有用信息,能有效地发挥审计对宏观调控的作用。
6.推动审计工作规范化、办公自动化
使用“中普内部审计信息系统V10.0”的情况下,每个审计人员工作的中间结果可由大家共享,对某一项目的各个部分可根据专业分工同时开展工作,然后把结果汇集到一起,整合成一个完整的工作成果,不仅节约了大量的人力,还极大的提高了审计工作效率,保证了审计工作质量和进度。同时,通过“中普内部审计信息系统V10.0”辅助管理,将文字处理、审计程序及审计工作底稿、电子表格等建立规范的模版,使审计工作实现规范化,审计手段实现现代化,审计工作迈向更高的领域。
7.提高审计人员工作效率和业务能力
审计人员只需要熟练掌握”中普内部审计信息系统V10.0”的操作,将各信息系统的处理数据导入“中普内部审计信息系统V10.0”,利用审计人员丰富的审计经验来对转换后的数据进行查询、分析、判断、记录。因此,审计人员只需学会如何使用“中普内部审计信息系统V10.0”,而不用刻意再去学习企业所用的其他各种信息系统,就可以独立完成信息化审计工作。
使用“中普内部审计信息系统V10.0”,不但可以提高审计的工作效率,而且通过对“中普内部审计信息系统V10.0”不断学习和掌握,以及对”中普内部审计信息系统V10.0”的深层次使用和理解,还能够不断发掘信息化审计的手段和方法,从而全面提高审计人员的信息化审计能力。



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