一. 解决方案概述

中普高校内部审计管理系统通过利用校园完善的网络资源建立一个内部审计过程控制、内部审计资源共享、内部审计日常办公,具有多层次用户的,且内容涵盖比较全面的网上管理信息系统，与其他审计相关的业务数据实现数据的互联互通，实现与校园工作平台的用户集成（统一用户登录）和待办事项集成，为审计部门提供专业的审计作业工具、完善的审计管理功能及全面的内控评价系统。

二. 整体架构设计

平台化：底层采用平台化开发，继承性好、面向对象应用集成，减少系统功能冗余

模块化：功能应用层，采用模块化设计，易于功能的升级拓展，节省系统升级成本

客户化：用户操作层面，采用开放式模版设计，客户化、自定义功能强大

个性化：个性化应用层面，导航方式、功能界面显示，用户可设置

智能化：智能化展现层面，实现查账数字化、显示图形化、分析模型化、输出自动化

三. 中普审计方案优势

IT咨询+IT落地一体化

借助成功的项目建设经验，为高校提供详尽的信息化咨询服务、梳理业务流程、规划系统实现内容，促进信息咨询成果的快速落地。

中普审计软件一站式审计信息化解决方案

产品架构灵活：满足局域网、校园网和互联网模式应用；

功能齐全：覆盖经济责任审计、预算执行审计、绩效审计、内控评价、工程审计管理、物资采购审计等审计领域；

数据处理全面：可解决财务、预算、固定资产、科研、工资等众多信息系统数据的审计。

先进的产品开发平台+前沿技术

拥有自主研发的SOA技术开发平台，面向对象封装，客户化开发效率高；在架构设计方面融合C/S、B/S和智能客户端等前沿技术；在用户应用上采用先进的组件、插件等技术，提高数据编辑与处理的效率。

四. 主要功能特点

审计管理系统按照高校内部审计作业及管理流程进行设计，可以有效解决高校电算化以后， 审计部门对电子账务数据进行审计的需求，满足高校经济责任审计、预算执行审计、绩效审计、内控评价、工程审计管理、物资采购审计各种审计类型，集高校内部审计作业、审计管理、专项审计内控评价于一体的高校内部审计信息化系统， 支持与高校校园门户系统集成，数据互联互通，满足内部信息一体化要求。系统具有以下功能特点：

1. 强大的数据接口技术，已定制Oracle ERP、SAP ERP、微软ERP、金蝶、用友、安易、新中大、远光、远方、浪潮、金算盘、博科、南北天地、小蜜蜂、管家婆、速达、降龙、友强、军队财务等1000多个财务数据接口；支持Excel电子账、国标通用接口等方式，因此，可以解决任何财务系统的数据对接问题。高校财务支持天大天才按部门采集、复旦天翼按项目采集，同时，中普公司可为客户提供新财务接口的快速定制服务。

2. 网络化、流程化的项目作业与管理，提供年度审计计划管理与立项审批工作流程。

3. 提供多种表、账、证查询功能和账龄分析、项目核算收支余、经济分离收支余等多种辅助核算查询功能。

4. 提供多视角的综合财务审计分析功能，分析结果图文并茂，易于发现审计线索，财务收支总体情况表、跨年收入情况统计分析、跨年支出情况统计分析、跨年支出明细分析、经费项目科目收支分析、经费项目年度支出分析”等功能，满足审计时的辅助查账需要。

5. 提供凭证抽样、存货计价、固定资产、利息计算、银行对账等审计测试工具。

6. 可快速生成资产负债表、收支统计表、财务指标对比功能。

7. 提供杜邦分析和国资委行业绩效指标对比分析功能。

8. 审计问题疑点智能排查，疑点问题清单自动生成，并提供审计疑点记录、疑点取证等工作流程。

9. 只需用鼠标双击，即可从汇总表到明细账，明细账到底层凭证的三级穿透。

10. 灵活多样的数据过滤与编辑功能，对于查询或分析的内容，可进行任意的数据过滤。

11. 快速的二次分析功能，只需使用鼠标轻轻拖动，即可完成复杂的二次统计分析。

12. 轻松使用鼠标右键，即可实现数据列的排序、筛选、内容复制、文档输出等功能。

13. 查询分析结果“所见即所得”，可以直接保存、打印或输出为其他格式进行保存。

14. 内置财经、税务、审计等法律法规7万多条，免费定期更新。

15. 工程审计管理，支持工程结算审计、工程审计过程跟踪审计。

16. 物资采购管理，支持采购预算审计、采购文件审计、采购合同审计。

17. 审计成果台账记录，并可按照年、季、月自动生成各种统计报表，方便汇总上报。

18. 提供审计程序、查账技巧、案例分析和风险案例库功能。

19. 提供审计人力资源、员工绩效考核、培训管理、网上投稿等资源管理功能。

20. 审计办公协同，提供办公自动化、工作计划管理、日程安排及其他管理功能。

21. 项目档案一键自动归档，自动生成档案页码，支持一键打印。

22.内控评价系统是对内部控制建立与实施情况进行监督检查。加强内控建设，一方面要求建立健全制度，另一方面要求建立有效的机制来保障制度的执行。

五. 客户价值体现

1、审计工作规范化、现代化

高校内部审计管理系统可以直接进入审计系统的各功能模块，审计部领导可安排工作计划，监控跟踪审计项目进展，审计人员则通过平台系统进行各种审计查询、分析、工作底稿编辑等审计工作。

2、实现数字化、智能化审计

高校内部审计管理系统包括：财务审计、统计报表、工程管理审计、物资采购审计和档案管理等多个功能模块，涵盖了审计工作涉及的所有业务。从制定审计计划到审计结束的报表统计及审计档案的整理，都可在系统中完成，而且在数据分析层面，数据展现图形化，实现真正的数字审计。系统中采取多种审计方法和先进的数据模型，通过人工智能进行系统分析，发现审计疑点，确定审计重点。同时，针对财务系统数据还可以进行数据准确性的校验、凭证合规性检查等IT审计内容。

3、解决数字壁垒，规避审计风险

解决与被审单位信息系统的接口问题，使其软件数据可以在审计管理平台中方便查询统计。同时可将各种财务软件通过接口采集转换到审计系统中，并且可对数据的准确性和安全性进行校验，使审计人员避免了由于人为或软件原因造成的财务数据失真等审计风险。

4、实现非现场的动态审计

对学校经济活动利用高校内部审计管理系统进行审计，打破了审计的空间和地域概念，形成了非现场与现场审计的有机结合。系统中的被审单位基本资料库，收集学校的历史发展、主要领导、主要经济指标和财务报表等基本资料，通过浏览被审计单位基本资料库，结合财务数据的审计，审计人员足不出户就可以了解被审计单位的基本情况，确定审计疑点及重点，把握审计方向，真正发挥了审计部门的动态监督执能。