一. 产品概述

中普风险管控与内部审计系统V10.0，根据2010年4月财政部、审计署等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》，选用先进的系统架构设计，采用模块式开发，功能覆盖面广，全面满足企业风险管理与内部控制的管理与审计需求。

风险管控与内部审计功能，通过风险评估对企业内部控制体系进行持续评价和改进，帮助企业实现各项监管需求，提升企业风险管理和应对能力；通过内部审计功能，完成内审项目管理、数据查询分析与审计作业等。用户可将本集团审计内控制度及标准内置系统中，作为审计内控工作的准则及操作标准，将风险管理与内部控制的合规性按行业及业务版块进行分类模版设计，并通过量化指标设置内控测评模版；用户在进行企业风险管理与内部控制评价时，可选对应的行业评估模版，进行量化指标的企业风险管理与内部控制评价检查，并对检查结果可生底稿和报告等。

中普风险管控与内部审计系统V10.0

二. 功能特点

1. 强大的数据接口技术，可直接采集众多ERP和财务系统数据，包括Oracle ERP（甲骨文）、SAP ERP（思爱普）、微软 ERP、金蝶、用友、久其、浪潮、鼎捷、航天信息、新中大、远光、远方、金算盘、博科、南北天地、小蜜蜂、管家婆、速达、降龙、友强、军队财务等1000多个财务数据接口；支持Excel电子账、国标通用接口等方式，因此，可以解决任何财务系统的数据对接问题。同时，中普公司可为客户提供新财务接口的快速定制服务。

2. 网络化、流程化的项目作业与管理，提供风险内控项目的立项、过程管理、数据分析、风险评估、内控评价等工作流程。

3. 提供多视角的财务风险指标分析功能，分析结果图文并茂，易于发现审计风险点；风险指标预警阀值可自定义设置。

4. 提供以净资产收益率为核心的杜邦分析方法，可以更系统、综合的分析被审计单位的盈利水平，杜邦分析具有很鲜明的层次结构，有助于深入分析比较被审计单位经营业绩。

5. 引入国资委发布的多年行业指标数据库，可将被审计单位经营业绩数据与同行业值之间进行对比分析，实现对被审计单位的绩效情况进行综合评价。

6. 提供完整的风险评估流程，对于审计风险以及内控存在的缺陷问题进行评估分析，可以帮助审计主审在项目审计开展前确认各种审计风险，并可自动生成评估工作底稿。

7. 以财政部、审计署等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》为设计思想，实现内部环境评价、风险评估评价、控制活动评价、信息沟通评价、内部监督评价等几个方面的内控管理评价功能，可对内控执行情况进行评价管理，并可自动生成评价检查底稿。

8. 模版化的内控测评功能，可自定义导入内控制度，并对内控执行的各个环节进行量化指标设置，通过打分或扣分的形式对被审计单位的内控执行情况进行快速的评价，并可自动生成评价底稿。

9. 灵活多样的数据过滤与编辑功能，对于查询或分析的内容，可进行任意的数据过滤。

10. 快速的二次分析功能，只需使用鼠标轻轻拖动，即可完成复杂的二次统计分析。

11. 轻松使用鼠标右键，即可实现数据列的排序、筛选、内容复制、文档输出等功能。

12. 查询分析结果“所见即所得”，可以直接保存、打印或输出为其他格式进行保存。

13. 底稿编辑支持微软各版本的Word、Excel，同时兼容金山WPS 进行底稿编辑。

14. 各种Word 及Excel 底稿模版用户可自定义设计格式，自动取数生成工作底稿和审计报告。

15. 审计成果台账记录，并可按照年、季、月自动生成各种统计报表，方便汇总上报。

16. 内置财经、税务、审计等法律法规7万多条，免费定期更新。

17. 提供审计程序、查账技巧、案例分析和风险案例库功能。

三. 软件版本

单机版：

单人单机作业的软件应用形式，需要在软件应用的台式机或笔记本电脑上安装完整的“中普风险管控与内部审计系统V10.0”程序，同时需要插入中普软件加密狗，进行软件的注册授权操作，注册授权支持手工注册和在线自动注册两种方式。“中普风险管控与内部审计系统V10.0”的若干单机版软件，可以在同一网络中（每个单机要同时插着加密狗）临时组成一个网络版的系统应用模式，作业的数据存放在指定的主机上。

C/S网络版：

在多台计算机联网（一般为同一局域网内）的情况下，在指定一台机器上安装“中普风险管控与内部审计系统V10.0”程序，同时需要插入中普软件加密狗进行软件的注册授权操作。在同一网络的其他用户通过“中普风险管控与内部审计系统V10.0”程序，作为客户端访问这台指定的软件主机（插加密狗的机器）的IP 地址，进行软件的应用操作。

B/S网络版：

B/S 版，即Browser（浏览器）和Server（服务器）结构，客户端只需要通过Web浏览器，如微软自带IE、Edge浏览器，或使用360、搜狗、QQ、猎豹、谷歌Chrome等浏览器，即可登录软件应用。B/S的优点就是客户端零维护、界面简洁、操作简单，而且支持手机和平板电脑的应用，适用跨地域、高并发用户应用。

网络支持：局域网、广域网和互联网；

部署方式：本地部署、云平台部署，支持虚拟化部署技术；

权限管理：按集团组织结构和用户角色控制访问权限；

作业模式：轻松实现网络远程作业；

管理集中：数据和管理信息集中在本部服务器端；

网络安全：支持Https、VPN方式访问。

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