1.1 中普数据采集导入工具

1000+ 数据采集接口 强大的审计数据采集与导入，可直接采集众多ERP和财务系统数据，包括Oracle ERP（甲骨文）、SAP ERP（思爱普）、微软 ERP、金蝶、用友、久其、浪潮、鼎捷、航天信息、新中大、远光、远方、金算盘、博科、南北天地、小蜜蜂、管家婆、速达、降龙、友强、军队财务等1000多个财务数据接口。

支持云财务数据采集 可对金蝶云、金蝶精斗云、金蝶EAS Cloud、用友NC Cloud、用友U8 Cloud、用友智+、浪潮财务云、浪潮云ERP、浪潮云会计、远光财务管理SaaS版、好会计云财务、御算大师等云财务系统的数据进行采集，支持数据直连、Excel、国标接口等多种方式。

数据获取方式灵活多样 支持U盘采集、联网采集、财务数据备份采集、Excel 等多种方式，同时支持GB/T 24589-2010（新国标）、GB/T19581—2004（老国标）、CSIAABM 98001国家标准、SHCT上海地方标准下导出的财务数据的直接转换。

数据采集快捷方便 安全可靠 向导式的采集工具操作快捷简便，自动识别软件类型、搜索财务账套、数据文件搜索等智能化的采集辅助功能；同时采用“只读不写”的安全采集方式，确保采集时原财务数据的安全。

导入后的数据完整准确 不但可以导入财务的总账数据、辅助核算数据（如项目往来、单位往来、部门往来、个人往来等），还可以导入数量账、外币账、固定资产卡片等，保持与原财务软件数据一致；业务接口还可以通过定制拓展到营销、物资、人力资源、进销存等业务系统数据的获取。

1.2 中普智慧审计平台数据采集导入工具

中普公司针对大型 ERP 系统、大数据财务系统、特殊采集环境及特殊数据格式的财务数据采集难题，可提供定制式的“中普智慧审计平台数据采集导入工具”。中普智慧审计平台数据采集导入工具功能主要特点：

表 账 证三级穿透查询 各查询分析功能，科目汇总表查询、跨期科目汇总表查询、明细账查询、三栏账查询、多栏账查询、日记账查询、凭证综合查询、辅助核算查询、多重辅助核算查询、外币汇总表查询、数量汇总表查询、账龄分析、科目总体分析、对方科目分析、审计会计报表等，均提供从科目（或辅助核算）穿透到明细账，再到记账凭证的三级穿透联查功能。同时，均支持从记账凭证穿透到科目明细账、辅助核算明细账、数量账、外币账等反穿透联查功能。

科目总体分析功能 对各期间数据的发生进行定基、环比、趋势、结构等对比分析；分析结果图形化展示，并可以对各疑点期间数据进行追溯查询，帮助审计人员快速找出数据发生的异常期间。

跨年度 多科目 多视角的账户综合分析功能 可实现历年历月、本年历月、本月历年的借贷余额趋势分析，分析结果二维交叉显示，同时展现图形分析界面。

跨年度明细账簿查询与分析功能 可对被审单位跨年各期间科目代码或科目名称不一致的情况，进行自定义的跨年联查功能。

多种账簿查询统计功能 提供科目汇总表、明细账、数量、外币账、往来核算/项目核算/部门核算/个人核算等辅助核算汇总表和账簿查询分析及统计工具。

账龄批量智能分析 针对所有往来类科目可进行历史各年度账龄批量自动生成，同时支持上年账龄Excel表格与本年电子数据组合生成账龄；可进行批量重分类处理，生成重分类调整分录；在账龄明细中，可直接发函或生成替代测试，可进行关联方的批量智能设置，关联方信息与审计底稿、报表、附注等自动关联。

3. 审计工作底稿 

35套审计底稿模板 自由切换使用 系统内置35套底稿模板，设计上全面遵循财政部、证监会、国资委、中国注册会计师协会、国家税务总局、中国注册税务师协会的新准则、指南及指引等，包括：《公用底稿模板（含审计风险评估与内控审计底稿）》、《2023年国资委底稿》、《2023税务审计底稿模板（含所得税与土地增值税）》、《2021企业会计准则底稿 (未执行新金融和收入-含期初与发生) 》、《2021企业会计准则底稿 (新金融或收入-含期初与发生) 》、《2021浙江注协审计工作底稿 (企业会计准则) 》、《2021浙江注协审计工作底稿 (小企业会计准则) 》、《2021广州地区汇算清缴审核报告模板》、《2019新政府会计制度底稿》、《2019企业会计准则工作底稿 (新金融或收入)》、《2019企业会计准则工作底稿 (未执行新金融和收入)》、《2018企业会计准则工作底稿模板》、《2018税务审计底稿模板》、《2018高新审计底稿模板》、《2015 企业会计准则工作底稿》、《2015 北京税协工作底稿》、《2013 小型企业财务报表审计工作底稿（执行小企业会计准则）》、《2013 小型企业财务报表审计工作底稿（执行企业会计准则）》、《2012 北注协工作底稿模板》、《2010 中注协标准底稿模板（含中小企业附注）》、《2010 中注协标准底稿模板》、《2008 小企业工作底稿（执行企业会计制度）》、《2008 小企业工作底稿（执行新会计准则）》、《2007 中注协标准底稿模板（含中小企业附注）》、《2007 中注协标准底稿模板》、《IPO 审计通用底稿模板》、《行政事业单位》、《医院底稿模板》、《事业单位》、《税务审计底稿模板》、《民间非营利组织》、《广东省税审底稿》、《浙江省所得税汇算清缴底稿A 版》、《浙江省所得税汇算清缴底稿B 版》、《小企业验资审计底稿》等底稿模板，供用户自由选择、随时切换，同时支持用户修改底稿模板。

专业标准化的底稿 批量自动取数 专业、标准的实质性工作底稿，均包含审计程序、审定表、明细表、检查情况表等，可以从审计程序库、账户科目、账龄结果、函证记录、凭证抽查库、调整分录中读取相关信息和数据，自动生成。

底稿编制功能强大 可批量编制、生成工作底稿，实质性底稿全部采用Excel格式，便于审计人员的二次编辑。

系统内置Excel编辑器 独有的Word/Excel组件加载技术，用户在进行文档编辑时，可以使用系统内置Word/Excel编辑器，还可以直接使用“微软的Word/Excel”和“金山公司WPS”在系统内进行文档的编辑。

丰富的底稿编辑工具 底稿编辑辅助工具可以进行底稿科目或辅助核算的数据追查、重取数据、公式修改、交叉索引、底稿追溯、底稿复核、锁定、插入审计结论、审计标识等，可批量变更底稿表头区域信息、批量复核、批量打印工作底稿。

底稿批量导出导入 可轻松将已生成的底稿导出为Word或Excel格式，同时支持外部Word、Excel底稿的批量导入。高效便捷，为客户审计工作带来更多便利。

开放的底稿模板 用户可自定义 底稿模板格式开放，底稿取数公式开放，可供审计人员自行新增定制、调整、修改，满足审计人员对特殊底稿格式的设置需求，快速自定义生成。

模板定制 专业的模板制作团队，可以为客户提供有偿模板定制，包括：专版工作底稿、报表、附注等模板。

4. 审计风险评估 

自动化的替代测试 针对往来业务无法收回的发出函证，可通过系统提供的替代测试程序，选择替代测试对象，批量自动生成替代测试底稿。

8. 截止性测试

智能高效的截止测试 提供截止性抽凭工具，在明细账查询时，针对与收入、支出、资产和负债相关的账户，可以根据选择内容抽查记录截止期前后的数据，并可以自动生成到截止性测试底稿中。

9. 审计抽样工具

审计抽样支持多种方式 可自由选择抽样方式，包括：PPS抽样、分层抽样、停走抽样、手工抽样、随机抽样、系统等距抽样等，并可结合重要性原则去选择相关科目、金额区间、样本量等条件，进行凭证抽样检查。

多科目批量抽样 科目批量抽查工具，可批量选择多个抽样科目以及固定样本量、预期差错率、可靠程度、抽样方法、金额区间、摘要过滤等抽样条件，快速进行大批量凭证抽样检查。

阅账中审计抽样 使用各查询分析功能，边分析、边阅账、边抽样。可通过灵活的系统组件功能对凭证内容进行筛选、过滤、金额排序、分组、标记等操作。

已抽凭证区别显示 已抽取凭证，明细账中有抽取标记区别于未抽凭证，在进行其他科目抽凭或多人分工模式抽凭时，可根据实际情况进行避让，避免重复；支持同一凭证不同科目重复抽取；抽查凭证按一级科目归集底稿，支持归集科目批量修改。

抽样结果自动保存 检查情况表自动生成 各种凭证抽样方式，抽出的凭证均自动保存到抽样凭证库中，在生成实质性底稿时，《检查情况表》自动读取抽样的凭证和抽样轨迹统计信息。

定义性强的截止测试 对货币资金、往来款项、存货、长短期投资、主营业务收入和期间费用等项目进行截止测试时，通过明细账中截止测试工具，可进行截止性测试的选样，并可通过金额、条数等条件进行截止选样，测试结果自动生成到截止测试底稿中。

10. 底稿质量复核

多级复核 按照审计准则的要求进行设计，工作底稿可由复核人、质量复核人、项目负责人、部门负责人进行多级复核。

复核权限控制 经复核后的工作底稿不能再修改内容。

批量复核 提供针对底稿复核信息的批量处理。

11. 审计事项调整

完整调整分录分类 审计调整分为账项调整、重分类调整、账表差异调整，支持本年和年初调整、本年和年初重分类等。

重分类调整分录自动生成 账龄分析结果中，可自动生成所有往来科目核算明细的重分类调整分录，调整分录金额自动关联账龄区间。

调整分录的结转与跨年 对已调整的分录，可自动生成利润及利润分配结转调整分录；调整分录支持复制到下年，实现跨年连续审计。

报表 底稿自动读取调整数据 调整分录能自动过到该科目涉及到的相应底稿、报表、附注中，形成已审数据。

审计调整事项多口径汇总 提供多种调整分录汇总统计功能，便于对编制的调整分录和审定后数据进行检查与核对。

12. 审计报表附注

15套报表附注模板 系统内置《2023年国资委报表附注》、《2021标准会计报表附注-含期初与发生)》、《2019 标准会计报表附注》、《2019年度国资委报表（合并）》、《2019新政府会计制度附注》、《2018高新技术附注模板》、《2015 企业会计准则报表附注》、《2013 小企业会计制度报表附注》、《2013 小企业会计准则报表附注》、《2010 上市公司报表附注》、《2008 小企业会计制度报表附注》、《2008 小企业会计准则报表附注》、《2007中注协会计报表附注》、《医院报表附注》、《民非会计报表附注》等多套附注模板。

开放的附注模板设计 附注表头、附注取数公式、附注内容用户可自定义设计。

底稿取数自动生成附注 附注基本数据来自Excel工作底稿，便于附注内容的编辑与修改，同时可以保证与底稿、报表数据的一致性。

流程化的附注编制 实质性底稿中包含的附注内容编辑完成后，附注内容可自动汇总、编辑，并最终生成到Word格式的附注，将全部报表附注内容自动填入到Word中。

13. 审计合并报表

Excel报表导入 合并报表数据来源可读取外部Excel财务报表审定数据。

读取单体报表数据 合并报表数据来源可以读取由中普事务所审计系统生成的单个单位的报表审定数据及关联方统计数据。

逐级合并 合并报表作业，可实现按照分工进行逐级合并，由下级向上级逐步合并报表。

抵消分录自动汇总统计 录入或修改抵消分录后，抵消内容可自动更新到合并报表中。

14. 报表附注合并

附注数据读取 可快速读取中普事务所审计系统生成的单个单位的报表附注数据。

支持手工录入 可手工录入或修改每个合并单位的附注数据。

逐级合并 报表附注由下级向上级逐级合并。

抵消统计数据自动更新 录入抵消分录后，抵消内容自动更新到合并的报表附注中。

15. 审计管理功能

审计程序管理 在审计作业过程中，通过审计程序功能，项目负责人及时了解项目成员的工作进度，并可通过系统对底稿进行审查、复核。

审计底稿重用 上年审计的该单位的已审数据及底稿可以在新的审计年度被重新使用。

提供法律法规库查询 收录财经、税务、会计、审计等法规7万多条，并提供强大的法规全文检索功能，法规库定期更新。

16. 数据备份维护方便

记录级的导出与导入功能 中普事务所审计系统V10.0，提供记录级的导出与导入功能，用户可以轻松选择并导出特定数据记录，无论是出于分析、备份还是其他业务需求，都能够快速完成。同时，当用户需要导入数据时，该功能也能确保数据的完整性和一致性，避免了数据丢失或格式错误等问题。

独立设计的系统主库与法规资料库 中普事务所审计系统V10.0，采用独立设计的系统主库和法规资料库，为用户提供更为灵活和可靠的数据存储方案。用户可以根据自己的业务需求和法规要求，进行定期的数据备份，从而防止数据丢失或损坏，确保业务的持续稳定运行。

三. 软件版本